增值審核不是在ISO 9001等標(biāo)準(zhǔn)之外再“發(fā)明”一些附加的要求，而是在審核過程中依據(jù)審核準(zhǔn)則追求增值。為了確保實(shí)現(xiàn)增值審核，應(yīng)著重關(guān)注以下幾個問題。

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)把實(shí)施增值審核作為一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略舉措，積極倡導(dǎo)開展增值審核。增值審核是一項(xiàng)系統(tǒng)的、有規(guī)則的審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)從增值的角度進(jìn)一步完善現(xiàn)有的審核程序和方法，配備相應(yīng)的資源特別是高素質(zhì)的審核隊(duì)伍，嚴(yán)格規(guī)范增值審核的實(shí)施，為增值審核提供保證。

    加強(qiáng)審核隊(duì)伍建設(shè)，提高審核員素質(zhì)。增值審核對審核員的專業(yè)能力和綜合知識提出了更高的要求。在增值審核中，審核員不僅要起裁判員的作用，還要當(dāng)好企業(yè)的“醫(yī)生”，準(zhǔn)確地“診斷”出受審核方的管理體系存在哪些問題，有哪些隱患，哪些需要下猛藥“治療”，哪些需要采取“保健”措施，根據(jù)“診斷”的情況開出對癥的“處方”。這就要求審核員嚴(yán)格遵守和履行1SO 19011標(biāo)準(zhǔn)對職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則的要求，掌握專業(yè)技術(shù)知識，掌握先進(jìn)的管理理念和方法，如企業(yè)戰(zhàn)略管理、目標(biāo)管理、營銷管理、質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、精益生產(chǎn)、績效管理、失效模式及有效性分析、商業(yè)過程重組(BPR)、全面生產(chǎn)性維護(hù)(TPM)、5S管理、六西格瑪管理等。在增值審核中，以標(biāo)準(zhǔn)所確定的過程為基礎(chǔ)，具備評價受審核方經(jīng)營活動中的風(fēng)險和過程的有效性，以及傳播先進(jìn)管理理念和管理方法的能力，從而滿足受審核方的要求和期望，達(dá)到審核增值的目的。

    全面了解受審核方的基本情況，識別受審核方在管理方面的需求和期望，制定可行的審核方案。這是因?yàn)槭軐徍朔降那闆r千差萬別，管理基礎(chǔ)參差不齊，追求增值的切人點(diǎn)有所不同，在實(shí)施增值審核時的側(cè)重點(diǎn)也有所不同。

    受審核方的情況大致有兩類。第一類是受審核方的管理意識不是很強(qiáng)，實(shí)施認(rèn)證是受顧客及相關(guān)方所迫，認(rèn)證的目的就是為了獲取證書。第二類是受審核方自愿按照標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，目的是規(guī)范企業(yè)的管理，提高企業(yè)的競爭能力。

    在第一類中，小企業(yè)占多數(shù)，它們的管理基礎(chǔ)比較薄弱，在貫標(biāo)認(rèn)證的過程中，“兩層皮”的現(xiàn)象比較突出。對于這種情況，審核的重點(diǎn)應(yīng)放在符合性上，主要是驗(yàn)證受審核方所建立的管理體系文件是否符合管理性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，員工的操作是否符合管理體系文件的規(guī)定。通過符合性審核，幫助企業(yè)提高管理意識，促使受審核方從標(biāo)準(zhǔn)化工作、計(jì)量工作、定額管理工作、原始記錄和統(tǒng)計(jì)工作、信息工作、規(guī)章制度工作、基礎(chǔ)教育工作等方面建立并完善自身的基礎(chǔ)管理工作，引導(dǎo)企業(yè)將這些基礎(chǔ)管理工作與標(biāo)準(zhǔn)的要求有機(jī)結(jié)合起來。對這類受審核方，能做到符合性便實(shí)

現(xiàn)了增值。

    在第二類中，大中型企業(yè)占多數(shù)，這類企業(yè)有比較強(qiáng)的管理意識，人員素質(zhì)較高，管理基礎(chǔ)較好，能夠嚴(yán)格遵守標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，企業(yè)迫切希望通過審核進(jìn)一步提高管理水平。對這類受審核方，審核員必須及時調(diào)整審核思路，將受審核方的要求和期望納入審核方案，引導(dǎo)受審核方將管理體系和組織戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)緊密結(jié)合起來，鼓勵受審核方超越與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，指出受審核方在管理中存在的風(fēng)險，幫助受審核方識別改進(jìn)的機(jī)會。

    重視對受審核方高層領(lǐng)導(dǎo)的審核，了解受審核方制定的組織宗旨和組織戰(zhàn)略的過程和內(nèi)容，評價其方針目標(biāo)的制定與組織宗旨、組織戰(zhàn)略的符合性、先進(jìn)性和適宜性，這是增值審核的前提之一。如果受審核方在運(yùn)行管理體系后沒有達(dá)到既定的方針和目標(biāo)，就根本談不上增值。

    根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略管理學(xué)原理，組織的宗旨決定了組織目標(biāo)市場的選擇和產(chǎn)品定位及細(xì)分，決定了組織的發(fā)展方向。組織的最高管理者應(yīng)根據(jù)對內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的分析，包括任務(wù)環(huán)境因素(如顧客、股東、供應(yīng)者、競爭對手、政府等)，社會環(huán)境因素(如經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)和法律法規(guī))及組織的資源狀況、生產(chǎn)經(jīng)營情況、企業(yè)文化建設(shè)等方面的分析，識別組織面臨的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅，確定組織的宗旨，為組織制定方針目標(biāo)提供依據(jù)，進(jìn)而選擇一個能夠利用優(yōu)勢，抓住機(jī)會，弱化劣勢和避免、緩和威脅的發(fā)展戰(zhàn)略。在審核中，通過加強(qiáng)與受審核方高層領(lǐng)導(dǎo)的交流，了解該組織的外部環(huán)境面臨哪些機(jī)會和威脅，企業(yè)存在哪些優(yōu)勢和劣勢，為評價組織經(jīng)營目標(biāo)設(shè)定的合理性、適宜性和可實(shí)現(xiàn)性，幫助組織改進(jìn)風(fēng)險管理、控制和管理過程的有效性獲取有用的信息和資料。

    應(yīng)用過程方法進(jìn)行審核。ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)對過程方法的應(yīng)用，要求從增值的角度考慮過程，進(jìn)而獲得過程業(yè)績和有效性的結(jié)果。由此可見，應(yīng)用過程方法進(jìn)行審核，可實(shí)現(xiàn)審核過程的增值。為此，應(yīng)用過程方法進(jìn)行審核應(yīng)重視兩個問題：一是按過程方法對申請的受理、審核準(zhǔn)備、審核組的構(gòu)成、審核方案的制定、檢查表的編制、現(xiàn)場審核、溝通會議、不合格報告及審核報告的編制等過程提出明確要求，規(guī)范管理，確保審核過程的有效性；二是按過程方法識別受審核方的各個管理過程，以及這些過程的順序和相互關(guān)系，判斷確定的關(guān)鍵及特殊過程是否準(zhǔn)確，控制是否到位，對過程鏈中的每個子過程按PDCA的要求取證、分析，以評價其是否增值。

    識別風(fēng)險，持續(xù)改進(jìn)，確保方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在追求增值的同時，應(yīng)看到產(chǎn)生負(fù)增值或減值的可能性，即組織在運(yùn)行管理體系中所存在的風(fēng)險，從而識別風(fēng)險、控制風(fēng)險。在現(xiàn)場審核中，審核員應(yīng)善于從可能出現(xiàn)的不合格品及不合格品的交付、顧客和相關(guān)方的投訴及抱怨、監(jiān)督檢查／驗(yàn)證不合格、控制失效、不能嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、環(huán)境及職業(yè)健康安全事故、檢測設(shè)備、環(huán)境及職業(yè)健康安全設(shè)施等資源配置不充分等方面識別風(fēng)險因素。評價這些風(fēng)險因素一旦產(chǎn)生所導(dǎo)致的危害和后果，使受審核方的最高管理者在制定或修訂組織戰(zhàn)略中考慮如何避免或化解風(fēng)險，通過持續(xù)改進(jìn)管理體系，完善對可能出現(xiàn)風(fēng)險的過程的控制方法、預(yù)防措施或應(yīng)急預(yù)案，確保受審核方對風(fēng)險控制的有效性和方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

    控制好審核組內(nèi)部溝通，準(zhǔn)確評價受審核方的管理績效，對審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行充分交流并形成產(chǎn)生增值的審核報告，除了按照以往的要求對受審核方管理體系的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行評價外，還要特別注意指出受審核方可能面臨的風(fēng)險及改進(jìn)的方向。